全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份
特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南
為了規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，明晰業(yè)務(wù)受理要求和辦理程序，提升工作透明度，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
（一）申請(qǐng)人向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提交特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）申請(qǐng)辦理證券查詢(xún)業(yè)務(wù)，查詢(xún)擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在限售、司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形。證券查詢(xún)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定可在中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站查詢(xún)。
（二）申請(qǐng)人依據(jù)《細(xì)則》及本指南的要求向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司現(xiàn)場(chǎng)提交《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓雙方或轉(zhuǎn)讓雙方代理人身份證明、股份持有證明文件及其他申請(qǐng)文件。
除依法須經(jīng)行政審批、備案等特殊情形外，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽署之日起6個(gè)月內(nèi)提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
（三）對(duì)于符合特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用情形，且申請(qǐng)文件基本齊備的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理其轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)。
（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審核，對(duì)其中符合條件的申請(qǐng)，于受理之日起（需要相關(guān)當(dāng)事人補(bǔ)充文件的，自申請(qǐng)文件齊備之日起）3個(gè)交易日內(nèi)出具確認(rèn)意見(jiàn)，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書(shū)。
（五）申請(qǐng)人完成繳費(fèi)后，領(lǐng)取本次特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)函，申請(qǐng)人持確認(rèn)函至中國(guó)結(jié)算辦理過(guò)戶(hù)登記。
申請(qǐng)人應(yīng)提交以下文件，并對(duì)所提交的申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)：
（一）《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》（附件1）；
（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；
股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓雙方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等基本要素。
股份轉(zhuǎn)讓雙方涉及以合伙企業(yè)、公司等組織形式設(shè)立的產(chǎn)品的，應(yīng)由合伙企業(yè)、公司本身簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，管理人未在其中擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人的，管理人應(yīng)出具同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明或在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中一并加蓋公章；涉及其他產(chǎn)品的，應(yīng)由管理人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并于股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確擬轉(zhuǎn)讓股份由產(chǎn)品持有，其中涉及在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》發(fā)布前設(shè)立的證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可由委托人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
股份轉(zhuǎn)讓一方或雙方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境內(nèi)自然人且境內(nèi)自然人委托他人提交申請(qǐng)的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過(guò)公證。
（三）中國(guó)結(jié)算出具的出讓方股份持有證明文件；
持有證明文件應(yīng)當(dāng)蓋有中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)章，且查詢(xún)?nèi)掌诰嚯x轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)?zhí)峤蝗詹怀^(guò)5個(gè)交易日。
（四）轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（具體要求見(jiàn)附件2）；
（五）申請(qǐng)人為集體所有制的，申請(qǐng)人的權(quán)力機(jī)構(gòu)就本次轉(zhuǎn)讓出具的證明文件；
（六）自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份的，經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的聲明（附件5）；
（七）未觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件的，掛牌公司董事會(huì)、律師事務(wù)所、負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司的主辦券商中的任意一方就本次轉(zhuǎn)讓未觸發(fā)掛牌公司章程中的全面要約收購(gòu)條件出具的意見(jiàn)書(shū)（附件6）；觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件但符合豁免要約情形的，可免于要約收購(gòu)的相關(guān)證明文件；
（八）擬轉(zhuǎn)讓股份由掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，掛牌公司董事會(huì)出具的本次轉(zhuǎn)讓不違反限售及公司章程相關(guān)規(guī)定，且不違反股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)約定的證明文件（附件7）；
（九）依法須經(jīng)行政審批、備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)嘘P(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、備案文件或符合相關(guān)管理要求的證明文件，包括：
1．因涉及國(guó)有主體而須取得的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或備案文件，或符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)管理要求的證明文件；
2．因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的掛牌公司股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定，而須取得的行業(yè)主管部門(mén)或者相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；
3．其他須經(jīng)行政審批或備案方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)嘘P(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或備案文件。
（十）屬于《細(xì)則》第四條中可申請(qǐng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的以下情形的，還應(yīng)分別提供：
1．屬于第（二）項(xiàng)情形的，律師事務(wù)所就轉(zhuǎn)讓雙方是否存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制出具的法律意見(jiàn)書(shū)；轉(zhuǎn)讓雙方中存在境外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由境外依法設(shè)立的律師事務(wù)所對(duì)境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行查驗(yàn)并出具法律意見(jiàn)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)如實(shí)援引該境外律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)。
2．屬于第（四）項(xiàng)情形的，（1）包含特殊條款的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議或其他協(xié)議等法律文件；（2）中介機(jī)構(gòu)就業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況出具的證明文件，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見(jiàn)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告等；（3）主辦券商出具的核查意見(jiàn)。
業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款因故發(fā)生變更的，需提交對(duì)變更內(nèi)容、變更原因及必要性的說(shuō)明。
3．屬于第（五）項(xiàng)情形的，行政機(jī)關(guān)就本次轉(zhuǎn)讓出具的批準(zhǔn)文件；屬于在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的，出資企業(yè)的批復(fù)文件及抄報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件。
4.屬于除第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及做市庫(kù)存股回售、轉(zhuǎn)售情形以外的其他情形的，若轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)或協(xié)議簽署日股票無(wú)收盤(pán)價(jià)的，掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)券商對(duì)本次轉(zhuǎn)讓定價(jià)方法、定價(jià)依據(jù)的合理性出具的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)；
（十一）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要提交的其他文件。
上述申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)提交原件，其中轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政機(jī)關(guān)出具的文件無(wú)法提交原件供全國(guó)股轉(zhuǎn)公司留存的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶原件及申請(qǐng)人加蓋騎縫章或簽字的復(fù)印件。
上述申請(qǐng)文件應(yīng)采用中文。申請(qǐng)人所提供的材料為外文的，還應(yīng)提供經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證或境內(nèi)公證機(jī)構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。申請(qǐng)人所提供的材料在境外進(jìn)行公證的，相關(guān)公證文件需要由我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館或外交部委托的其他駐外機(jī)構(gòu)進(jìn)行領(lǐng)事認(rèn)證。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)以下要求進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)：
（一）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合以下要求：
1．轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；
2．協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；
3．受讓方符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性要求；
4．協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)；
5．?dāng)M轉(zhuǎn)讓股份為無(wú)限售條件流通股，法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外；
6．依法須經(jīng)行政審批或備案等方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)呀?jīng)取得有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)或備案文件或其他證明文件；
7．涉及信息披露的，信息披露義務(wù)人已經(jīng)按照《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；
8．觸發(fā)掛牌公司全面要約收購(gòu)條件且不符合豁免要約情形的，應(yīng)當(dāng)已完成要約并披露要約收購(gòu)結(jié)果公告；
9．所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓屬于以下情形之一：
（1）與掛牌公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>
（2）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；
（3）外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>
（4）按照已披露的通過(guò)備案或?qū)彶榈摹豆_(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》《股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)》《收購(gòu)報(bào)告書(shū)》等文件中股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>
（5）行政劃轉(zhuǎn)掛牌公司股份；
（6）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形，包括：做市商與掛牌公司股東履行做市庫(kù)存股回售或轉(zhuǎn)售約定；掛牌公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市停牌期間，其契約型私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等“三類(lèi)股東”出讓其所持股份等。
10．屬于《細(xì)則》第四條第（一）至（三）項(xiàng)情形、或前述第9條中“三類(lèi)股東”出讓情形的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于協(xié)議簽署日該股票大宗交易價(jià)格范圍下限；轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日該股票無(wú)收盤(pán)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)以最近一次發(fā)行價(jià)格、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估價(jià)格或最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)等為參考，合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等另有規(guī)定的除外。
（二）所申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)不存在以下情形：
1．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書(shū)面同意函；
2．?dāng)M轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁、其他爭(zhēng)議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；
3．轉(zhuǎn)讓雙方或其中一方處于被限制證券賬戶(hù)交易的狀態(tài)；
4．本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定，或者存在其他違反法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；
5．違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的關(guān)于增持、減持及限售等公開(kāi)承諾；
6．協(xié)議簽署日與提交申請(qǐng)日間隔超過(guò)6個(gè)月且無(wú)行政批準(zhǔn)等特殊情形的；
對(duì)于需補(bǔ)充或更正申請(qǐng)材料的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具反饋意見(jiàn)，申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)按照反饋補(bǔ)充提交相關(guān)材料。申請(qǐng)人自收到反饋意見(jiàn)3個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充提交相關(guān)材料的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司終止對(duì)該轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的審核，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。
對(duì)于符合相關(guān)要求的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具確認(rèn)意見(jiàn)，并向申請(qǐng)人出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書(shū)。
申請(qǐng)人應(yīng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知書(shū)后及時(shí)繳納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，并向我司提供增值稅納稅人信息（附件8）。
繳費(fèi)賬戶(hù)信息如下：
開(kāi)戶(hù)名：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
開(kāi)戶(hù)行：建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
賬戶(hù)號(hào)：11001046500053013355
申請(qǐng)人完成繳費(fèi)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)到賬后，領(lǐng)取確認(rèn)函。
確認(rèn)函的有效期為2個(gè)月，申請(qǐng)人逾期未前往中國(guó)結(jié)算辦理過(guò)戶(hù)登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)函中載明的轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量一次性辦理過(guò)戶(hù)登記。涉及多個(gè)出讓方或受讓方的，全部出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)，并一次性完成過(guò)戶(hù)登記。轉(zhuǎn)讓雙方未完成過(guò)戶(hù)登記前，任意一方受到限制證券賬戶(hù)交易的自律監(jiān)管措施的，中國(guó)結(jié)算不再辦理其過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。
股份過(guò)戶(hù)登記完成后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開(kāi)信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓原因等。
接收時(shí)間：每個(gè)交易日上午8:30—11:30，下午1:30—5:00
接收部門(mén)：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易運(yùn)行部
聯(lián)系方式：400-626-3333
業(yè)務(wù)咨詢(xún)郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn
本指南由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起施行。
附件：1．全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
確認(rèn)申請(qǐng)表
2．身份證明文件要求
3．法定代表人證明書(shū)模板
4．法定代表人授權(quán)委托書(shū)模板
5．配偶同意轉(zhuǎn)讓聲明模板
6．全面要約收購(gòu)情況說(shuō)明模板
7．董事會(huì)證明文件模板
8. 增值稅納稅人信息采集表
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申請(qǐng)股份轉(zhuǎn)讓情形 |
□掛牌公司收購(gòu) □股東權(quán)益變動(dòng) □轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制
□外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資掛牌公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓 □行政劃轉(zhuǎn) □其他 |
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申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓股份情況 |
證券簡(jiǎn)稱(chēng) |
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證券代碼 |
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總股本 |
（萬(wàn)股） |
每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格 |
（元） |
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擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量 |
（股） |
本次轉(zhuǎn)讓總價(jià) |
（萬(wàn)元） |
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占公司總股本比例 |
% |
協(xié)議簽署日前收盤(pán)價(jià)/當(dāng)日最低成交價(jià) |
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擬轉(zhuǎn)讓股份限售狀態(tài) |
□無(wú)限售 □全部限售 □部分限售（限售 股） |
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申請(qǐng)人基本情況 |
出讓人(股份持有人) |
名稱(chēng) |
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實(shí)體性質(zhì) |
□掛牌公司（離職）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 □境外主體 □國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè) □產(chǎn)品 □其他 |
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注冊(cè)號(hào)碼/身份證號(hào)碼 |
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證券賬戶(hù)號(hào)碼 |
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經(jīng)辦人及身份證號(hào)碼 |
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聯(lián)系電話(huà) |
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本次變動(dòng)前直接持股比例 |
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本次變動(dòng)后直接持股比例 |
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受讓人 |
名稱(chēng) |
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實(shí)體性質(zhì) |
□境內(nèi)國(guó)有或國(guó)有控股企業(yè) □境外主體 □產(chǎn)品 □其他 |
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是否可參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓 |
□是 □否 |
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注冊(cè)號(hào)碼/身份證號(hào)碼 |
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證券賬戶(hù)號(hào)碼 |
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經(jīng)辦人及身份證號(hào)碼 |
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聯(lián)系電話(huà) |
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本次變動(dòng)前直接持股比例 |
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本次變動(dòng)后直接持股比例 |
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申請(qǐng)人承諾與簽章 |
申請(qǐng)人已充分知悉并將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，承諾所提交股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法合規(guī)，并確認(rèn)及承諾以下事項(xiàng)： 1、申請(qǐng)人是否已依法合規(guī)地就本次股份變動(dòng)履行了應(yīng)盡的信息披露義務(wù) □是 □否 相關(guān)公告日期：
2、申請(qǐng)人是否處于被限制證券賬戶(hù)交易的狀態(tài) □是 □否 結(jié)等權(quán)利受限情形 □是 □否 4、本次股份轉(zhuǎn)讓是否存在違反法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī) 則的情形 □是 □否 5、本次股份轉(zhuǎn)讓是否違背轉(zhuǎn)讓雙方作出的公開(kāi)承諾 □是 □否
6、本次股份轉(zhuǎn)讓是否違反限售及掛牌公司章程相關(guān)規(guī)定 □是 □否 8、擬轉(zhuǎn)讓股份是否屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn) □是 □否 若屬于，配偶是否已同意本次轉(zhuǎn)讓?zhuān)ú粚儆趧t無(wú)需勾選） □是 □否 9、擬轉(zhuǎn)讓股份是否為此前3個(gè)月內(nèi)通過(guò)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓受讓的股份 □是 □否 10、協(xié)議簽署日距申請(qǐng)日是否間隔超過(guò)6個(gè)月 □是 □否
出讓人（簽章） 受讓人（簽章） |
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注：
1．本表格含正反兩頁(yè)，由轉(zhuǎn)讓雙方填寫(xiě)，并保證所填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2．產(chǎn)品類(lèi)申請(qǐng)人填寫(xiě)的名稱(chēng)及注冊(cè)號(hào)碼應(yīng)當(dāng)與開(kāi)戶(hù)信息保持一致；
3．自然人簽章處應(yīng)由申請(qǐng)人本人或其授權(quán)代表簽字，不得使用名章代替；法人、其他組織簽章應(yīng)包含公章及法人代表簽字。
4．轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理后，相關(guān)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生重大變更的，申請(qǐng)人需撤銷(xiāo)該轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，撤銷(xiāo)1個(gè)月后方可再次向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)。
附件2
身份證明文件要求
1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；
2．法定代表人證明書(shū)；
3．法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
4．法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
5．經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。
1．身份證明文件原件及復(fù)印件；
2．經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)（如委托他人代辦）；
3．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件（如委托他人代辦）。
申請(qǐng)人為私募投資基金的，身份證明文件如下：
1．基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的管理人登記基本情況的全屏打?。由w管理人公章）；
2．基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的基金產(chǎn)品公示信息打印（加蓋管理人公章）；
3．管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（加蓋管理人公章）；
4．管理人法定代表人證明書(shū)及身份證明文件復(fù)印件；
5．管理人法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
6．經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
其他各類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品，身份證明文件參照前述要求提供。
以合伙企業(yè)、公司等組織形式設(shè)立的私募投資基金，應(yīng)當(dāng)依據(jù)境內(nèi)法人的要求提供身份證明文件，并依據(jù)前述要求提供基金管理人及基金的備案材料。
1．所在國(guó)（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明）；
2．授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書(shū)（關(guān)于協(xié)議簽署以及業(yè)務(wù)辦理的授權(quán)）；
3．境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書(shū)的證明文件；
4．授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件；
5．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件
1．身份證明文件原件及復(fù)印件；
境外自然人身份證明文件包括：外國(guó)（地區(qū)）公民身份證或者護(hù)照；有外國(guó)（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國(guó)公民的永久居留證明及中國(guó)護(hù)照；港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證；港澳臺(tái)居民居住證；香港永久性居民身份證、澳門(mén)永久性居民身份證。
2．授權(quán)委托書(shū)（如委托他人代辦）；
3．經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件（如委托他人代辦）。
境外主體的身份證明文件、授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件需要符合以下要求：
外國(guó)（地區(qū)）申請(qǐng)人提交的文件，需要經(jīng)過(guò)我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國(guó)（地區(qū)）與我國(guó)無(wú)外交關(guān)系，其提供的文件，需要經(jīng)該國(guó)（地區(qū)）外交機(jī)構(gòu)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)和我國(guó)有外交關(guān)系國(guó)家駐該國(guó)（地區(qū)）使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再辦理我國(guó)駐該第三國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。
香港地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我國(guó)司法部委托的相關(guān)公證人公證，并蓋有中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書(shū)專(zhuān)用章。
澳門(mén)地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)澳門(mén)政府公證部門(mén)或我國(guó)司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國(guó)法律服務(wù)（澳門(mén)）公司加蓋核驗(yàn)章。
臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)的公證部門(mén)公證，并由臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)按照1993年《海峽兩岸公證書(shū)使用查證協(xié)議》寄送公證書(shū)副本。臺(tái)灣申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交接收臺(tái)灣公證書(shū)的內(nèi)地公證協(xié)會(huì)出具的公證書(shū)正本與臺(tái)灣海峽交流基金會(huì)寄送該會(huì)的副本一致的核對(duì)證明。
境外主體提交的申請(qǐng)材料為外文文本的，需同時(shí)提供經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的翻譯機(jī)構(gòu)的翻譯和境內(nèi)公證。
以上經(jīng)使、領(lǐng)館認(rèn)證或公證機(jī)構(gòu)公證的文件，應(yīng)當(dāng)在完成認(rèn)證或公證之日起6個(gè)月內(nèi)提交。
附件3
法定代表人證明書(shū)
（參考格式）
茲證明，XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）在本公司/XXX公司擔(dān)任XXX職務(wù)，為本公司法定代表人。
特此證明。
XXX公司（蓋章）
年 月 日
附件：法定代表人身份證復(fù)印件
注：合伙企業(yè)參照此格式出具執(zhí)行事務(wù)合伙人證明書(shū)；執(zhí)行事務(wù)合伙人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)出具執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表證明書(shū)，并需同時(shí)加蓋合伙企業(yè)與執(zhí)行事務(wù)合伙人的公章。
附件4
法定代表人授權(quán)委托書(shū)
（參考格式）
茲授權(quán)XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表XXX公司前往全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，辦理將本公司持有的XXX公司（證券代碼：XXXXXX）的XXX股股份以X元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給XXX的確認(rèn)手續(xù)。
授權(quán)期限：自 年 月 日至 年 月 日。
XXX公司（蓋章）
法定代表人（簽字）：
年 月 日
附件：被授權(quán)人身份證復(fù)印件
注：合伙企業(yè)參照此格式出具執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)委托書(shū)。
附件5
關(guān)于同意XXX轉(zhuǎn)讓XX股份的聲明
（參考格式）
聲明人：
身份證號(hào)：
本人與XXX（身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）系夫妻關(guān)系。
本人知悉并同意XXX將其名下持有的XX公司（證券代碼：XXXXXX）的XXX股股份以X元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給XXX。
特此聲明。
聲明人（簽字）：
年 月 日
附件：聲明人身份證復(fù)印件
注：
1．本聲明應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公證，但配偶持結(jié)婚證原件一同至現(xiàn)場(chǎng)提交材料的除外；
2．若配偶一同簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，可無(wú)需出具本聲明；其中，配偶未持結(jié)婚證原件一同至現(xiàn)場(chǎng)的，轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的配偶簽字需公證。
附件6
關(guān)于全面要約收購(gòu)的說(shuō)明
（參考格式）
1．【公司章程】
簡(jiǎn)要陳述標(biāo)的公司的《公司章程》中對(duì)全面要約收購(gòu)的約定情況。若公司章程中包括相關(guān)條款，應(yīng)對(duì)觸發(fā)條件、豁免條件進(jìn)行列示；若公司章程中未作約定，說(shuō)明未做約定即可。
2．【轉(zhuǎn)讓基本情況】
簡(jiǎn)要陳述本次轉(zhuǎn)讓的基本情況，包括轉(zhuǎn)讓雙方及轉(zhuǎn)讓數(shù)量，并對(duì)其中涉及觸發(fā)條件的要素進(jìn)行陳述。例如，若觸發(fā)條件為持股比例，應(yīng)陳述轉(zhuǎn)讓完成后受讓方持股比例。
3．【結(jié)論】
根據(jù)公司章程的約定及本次轉(zhuǎn)讓的基本情況，明確本次轉(zhuǎn)讓是否觸發(fā)全面要約收購(gòu)；若觸發(fā)，明確是否符合相關(guān)豁免要求并做說(shuō)明。
XXX（掛牌公司董事會(huì)、律師事務(wù)所、主辦券商任一）
（加蓋公章）
年 月 日
附件7
XXXX股份有限公司董事會(huì)關(guān)于XX股份轉(zhuǎn)讓的證明文件
（參考格式）
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我們對(duì)XX的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了確認(rèn)，現(xiàn)將相關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、本次轉(zhuǎn)讓基本情況說(shuō)明
針對(duì)本次轉(zhuǎn)讓中具有（或曾具有）掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份的轉(zhuǎn)出方XX，介紹其當(dāng)前身份狀態(tài)及轉(zhuǎn)讓的基本情況。
二、對(duì)本次轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)結(jié)果
確認(rèn)轉(zhuǎn)出方的本次轉(zhuǎn)讓行為是否違反《公司法》相關(guān)限售規(guī)定。簡(jiǎn)要陳述公司章程中關(guān)于限售的相關(guān)規(guī)定，并確認(rèn)此次轉(zhuǎn)讓是否違反該規(guī)定。
轉(zhuǎn)出方的本次轉(zhuǎn)讓是否違反其公開(kāi)承諾，或違反與掛牌公司實(shí)際控制人、董事會(huì)等的相關(guān)約定。
XXXX股份有限公司
董事會(huì)
年 月 日
附件8
增值稅納稅人信息采集表
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是否需要增值稅專(zhuān)用發(fā)票 |
□是 □否 |
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納稅人（轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)人）名稱(chēng) |
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納稅人識(shí)別號(hào) |
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注冊(cè)地址 |
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辦公聯(lián)系電話(huà) |
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開(kāi)戶(hù)銀行 |
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開(kāi)戶(hù)賬號(hào) |
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蓋章：
年 月 日
備注：
1.請(qǐng)準(zhǔn)確、真實(shí)填寫(xiě)上述信息；
2.自然人無(wú)需填寫(xiě)本表；
3.納稅人名稱(chēng)應(yīng)與轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)人名稱(chēng)一致；
4.付款賬戶(hù)名稱(chēng)與納稅人名稱(chēng)不一致時(shí)，僅為納稅人提供增值稅普通發(fā)票；
5.本表加蓋公司公章或財(cái)務(wù)專(zhuān)用章均可。
(資料來(lái)源：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)
JINBAO SH
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